檢查局 業務 檢查 的 機構的問題，透過圖書和論文來找解法和答案更準確安心。 我們找到下列問答集和資訊懶人包

法令遵循理論與實務

為了解決檢查局 業務 檢查 的 機構的問題，作者詹德恩 這樣論述：

　　法令遵循已是全球金融業，乃至於所有企業的重要課題，法令遵循是什麼？洗錢防制與反資恐是法遵工作？內部稽核與法遵關係如何？法令遵循理論與實務乙書將給您答案。   　　法令遵循理論與實務一書，可以提供金融從業人員瞭解法令遵循業務的內涵，更可以做為參考工具書；當然，對將來有志從事法令遵循工作的學生，本書更是必讀著作。   　　Compliance is already a pivotal issue for all financial industries globally as well as for other companies. What is compliance

? Are AML and CFT part of compliance? What is the relationship between internal audit and compliance? The Theory and Practices in Compliance will give you the answers.   　　The Theory and Practices in Compliance can provide those working in the financial industry an understanding of the inner wor

kings of compliance, and can further be used as a reference book. This book is a must-read for all students who aspire to work in compliance in the future. 聯合推薦   　　詹德恩博士不論在實務歷練或學術研究，都有出色的表現。 　　實務上，德恩博士曾經長期參與政府的犯罪偵防工作，目前則負責金融控股公司的法遵業務，實戰經驗豐富。 　　學術上，德恩是犯罪防治研究所的博士，在大學任教多年，發表論文、出版專書，對金融犯罪

問題及法令遵循制度，尤有深入的研究。 　　繼十年前（2011）出版「金融調查」專書之後，德恩博士今年再將其實務經驗與研究心得，寫成《法令遵循理論與實務》一書，就法遵制度的重要問題作深入的探討，兼具學術與實用價值，為我國法遵制度的發展作出貢獻，特為推薦。——司法院前院長  賴英照   　　這是一本法令遵循的教科書，更是公司治理的工具書，當你打開此書，洗錢防制就此展開！——法務部部長  蔡清祥   　　入門學習兼具實務探討的好書。 　　德恩是國內罕見兼具產、官（FIU與金融監理機關）、學三方面資歷的法令遵循及洗錢防制專家；本書完整涵蓋法令遵循業務重要議題，深入淺

出的介紹法遵理論與實務，不僅適合學生入門學習，對金融機構從業人員而言，也是具有實務參考價值的好書。——台灣金融服務業聯合總會秘書長  吳當傑   　　法令遵循是現代企業，尤其是金融相關事業的基本規範，其目的在確保企業經營者運用企業龐大資源追求營業利潤時，能在法律許可的框架範圍內活動，以保障股東、債權人及交易相對人的權益。我國法令遵循制度最早實施於信用合作社，很快就適用於保險、銀行等行業。由於借鑒於外國法令，一般大眾比較陌生。詹德恩教授精熟於犯罪防治學理，對金融監理兼具理論與實務，他的最新著作《法令遵循理論與實務》，是想要瞭解法令遵循制度者最佳指引，也是金融事業希望符合法令遵循要求的

重要參考規範。特予推薦！——全國律師聯合會理事長  陳彥希

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壽險業防制洗錢及打擊資恐內控管理制度優化之研究

為了解決檢查局 業務 檢查 的 機構的問題，作者楊庭瑄 這樣論述：

臺灣位處亞太地區重要經貿交流位置，貿易及金融服務發達，在洗錢防制及打擊資恐工作上，應為產業建立優質穩健的發展環境，並以國際高度與視野，遵守國際規範並善盡國際義務與責任。如何推動保險業洗錢防制及打擊資恐內部控制管理制度之完善建置及有效落實為本次論文之研究背景及動機。本文共分為五章。第一章即為本章之「緒論」主要分為:研究背景與動機、研究目的、研究架構流程；先概括介紹本文欲探討重點及編寫架構。第二章為「文獻探討」，該章內容分為:何謂洗錢及利用壽險業洗錢之方式、壽險業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度；分析及彙整防制洗錢及打擊資恐內控機制及現行法令規範；金融監理機關對於防制洗錢及打擊資恐業務出具之主要

查核缺失；亞太洗錢防制組織(APG)第三輪評鑑之評鑑結果。第三章為「研究方法」，該章內容分為: 研究對象、研究工具與分析方法、訪談題目設計與流程及訪談資料分析等。第四章為「研究結果分析」，該章内容包含:訪談結果及內部控制管控重點分析。第五章為「結論與建議」該章内容包含:研究結論、實務建議、研究限制與未來研究建議。係依據第四章之研究結果並參酌第二章之文獻探討，分析彙整後提出防制洗錢及打擊資恐作業內部控制制度之優化建議及未來研究建議。

抓住信用的價值與風險

為了解決檢查局 業務 檢查 的 機構的問題，作者呂子立,蔡尚斌 這樣論述：

　　完整剖析「信用」價值與風險的寶典，值得細細品閱 　　台灣金融研訓院盧陽正副院長：作者翻轉「信用」抽象概念，透過實務操作經驗與實例予以具象化，是信用產業從業人員培養「信用專業工人智慧」的必要書籍。 　　本書所介紹的觀念與實例，金融人員必須瞭解，一般大眾更一定要知道，期許社會全體都能正視「信用」的重要性，意識書籍封面金蘋果陰影所代表的「風險」，順利運用如金蘋果般閃耀的「價值」。  

不良債權之轉讓暨強制執行之研析

為了解決檢查局 業務 檢查 的 機構的問題，作者蕭春美 這樣論述：

摘 要金融機構在自由化及國際化環境下，倘追求放款業務的成長卻因而忽略風險控管及授信品質時，如加上景氣循環問題，恐致金融機構衍生出所謂的不良債權問題。又金融機構屬特許申請制並受高度監理之特殊性，故金融機構處理逾期放款業務時，所應遵循監理制度及法規遵循，更應受到重視。檢視外國金融機構處理不良債權之法制狀況，包括美國、日本、韓國之金融機構處理不良債權之法制之比較，作為我國金融機構處理不良債權法制之檢討與建議。本論文以我國金融機構不良債權，由資產管理公司或個人買受之後，其強制執行之法制與實務操作為主要研究範圍，包括法律依據、出售不良債權模式與種類、出售不良債權程序主管機關監理之重點、我國不良債權強制

執行程序實現債權等，為本研究之目的。關鍵字：不良債權、逾期放款、資產管理公司。