證期局裁罰的問題,我們搜遍了碩博士論文和台灣出版的書籍,推薦彭偉鎧寫的 企業資安裁罰案件分析:深度解析27個實際案件,靈活運用資安策略(iT邦幫忙鐵人賽系列書) 可以從中找到所需的評價。
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中華科技大學 經營管理研究所 張佳菁所指導 蔡雯萍的 探討處分企業、裁罰案件與裁罰結果之關聯性研究 (2019),提出證期局裁罰關鍵因素是什麼,來自於證期局、裁罰案件、處分企業、裁罰結果。
而第二篇論文國立中正大學 會計與資訊科技研究所 洪育忠所指導 朱家弘的 裁罰案件樣態與法令遵循之關聯性分析-以台灣證期業為例 (2019),提出因為有 證期業、裁罰案件、法令遵循、內部控制的重點而找出了 證期局裁罰的解答。
最後網站淺談證期局公布違反內部人股權異動申報裁罰案則補充:金融監督管理委員會證券期貨局(以下簡稱證期局)為維持股市交易公平性對上市櫃公司股權股務訂有相關監管機制,另亦公布行政處分案件,供政府、上市櫃公司及投資者等 ...
企業資安裁罰案件分析:深度解析27個實際案件,靈活運用資安策略(iT邦幫忙鐵人賽系列書)
為了解決證期局裁罰 的問題,作者彭偉鎧 這樣論述:
台灣第一本,從資本市場的角度, 結合內控、稽核、法遵、風控的角度, 介紹企業資安現況的專書! ☛以台灣企業實際案例做分析 ☛依金管會三大局處做出明確的分類 ☛篩選出企業資安被裁處的部分做解析 ☛讓企業能有效且快速的掌握金管會對於資安的要求 本書內容改編自第12屆iT邦幫忙鐵人賽Security組冠軍系列文章──《資安裁罰案件分析》,也是第一本從資本市場的角度,來探討企業資安的書籍。本書主要藉由金管會證期局、保險局以及銀行局,針對所屬監理企業裁罰的結果,整理出資安相關的部分,並加入法遵、稽核、風險等控管等觀念,深入解析當前企業所需注意的資安重點。也讓企業能藉由實
際發生的案案例,了解資本市場資安的現況,並且達到提升資安的目的。 本書重點: ♦針對金管會三大局處:證期局、保險局、銀行局所裁罰的案件,做出分門別類,讓讀者能迅速了解當前不同型態產業對於資安的要求。 ♦將資安部分從各裁罰案中篩選而出,並搭配事實及法令依據,讓讀者能夠很快了解資安裁罰的重點。 ♦在案件說明中,加入《提示》,方便讀者了解相關資安及資本市場用語。 ♦每篇裁罰案分析的結尾,皆設有《總結》,讓讀者能在最後掌握每個案件的資安重點以及裁罰結果。
探討處分企業、裁罰案件與裁罰結果之關聯性研究
為了解決證期局裁罰 的問題,作者蔡雯萍 這樣論述:
本研究主要探討處分企業、裁罰案件與裁罰結果之間的關聯性,亦即分析處分企業與裁罰案件對於裁罰結果的關聯程度,以及處分企業與裁罰案件之間的關聯程度,不同處分企業與各種裁罰案件與裁罰結果的相關性,本研究依據證期局公告的裁罰案件資料進行分析研究,案件蒐集從2012年1月至2019年6月個人或企業遭受懲處的案例,共計1,639件處分案件。實證結果顯示產業類型、企業規模及交易市場對於裁罰結果皆具有顯著關聯性,處分對象以負責人及內部人最多,處分種類則以罰鍰最多,可見的負責人及內部人對一家企業的重要性,企業付予重大的責任,然而企業被處分的結果以罰鍰為最普遍的裁罰方式,能給予企業一種警告,避免以後再發生同樣的
缺失;而案件型態、違反法條、違規類型及缺失事項與裁罰結果也具有顯著關聯性,可見企業會因裁罰的案件不同所受到裁罰的對象及種類也有所差異,以及處分企業與裁罰案件具有顯著關聯性,不同的處分企業所造成裁罰案件而有所不同,企業透過本研究結果能給予企業受到裁罰案件的同時,也能考量法規規範或是作業程序的問題,才能避免企業再次被處分的風險。因此針對企業類型與裁罰案件受到不同的裁罰結果分析,建議政府可以加強控管處分案例的發生,由案件瞭解企業容易忽略的缺失事項與違規類型,透過公司治理的實施以及內稽內控的管理,讓企業具備誠信經營以達到永續發展。
裁罰案件樣態與法令遵循之關聯性分析-以台灣證期業為例
為了解決證期局裁罰 的問題,作者朱家弘 這樣論述:
為健全發展證券及期貨市場,並保障交易人之投資,以及維護交易秩序,政府分別制定了證券交易法、期貨交易法,及證券投資信託及顧問法,以作為證期業執行業務時,有合理之法令依據。 在執行業務的過程當中,若證期業違反法令規章或相關內部控制制度之規定,會遭到金融監督管理委員會之裁罰。本研究的主要研究對象為2012年至2019年與證期業相關之裁罰案件,透過歸納被金管會裁罰的案例,本研究找出較常違法的法規與常犯的錯誤。 根據本研究之結果,金融監督管理委員會依據不同法令之規定,給予證期業之處分種類多達21種,包含停止業務之執行、罰鍰、解除職務、警告、糾正等。此外,本研究亦歸納出前10名違規法令及內部控制
作業作業類型之彙總。最後根據上述之結果,提出內部控制之三道防線。
證期局裁罰的網路口碑排行榜
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#1.約425萬顆蛋流向不明台農、信興遭高市衛生局各罰400萬
衛生局指出,基於事證研判,雖所供應蛋品 ... 台農、信興蛋品已因未提供完整資料,遭高雄市衛生局各罰50萬元,其中台農蛋品又因不實標示,被裁罰200萬元。 於 www.rti.org.tw -
#2.重大裁罰公布- 金融監督管理委員會證券期貨局全球資訊網
重大裁罰公布 · 1. 街口證券投資信託股份有限公司違反期貨信託事業管理法令處分案(金管證期罰字第1120382913號) · 2. 丹尼爾證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業 ... 於 www.sfb.gov.tw -
#3.主頁| 證監會
董事局 · 主席 · 行政總裁 · 執行董事 · 非執行董事 · 董事局轄下委員會 · 稽核委員會 · 財政 ... 證姿薈 · 監管合作 · 內地 · 內地與香港股市互聯互通 · 內地與香港基金互認 ... 於 www.sfc.hk -
#4.淺談證期局公布違反內部人股權異動申報裁罰案
金融監督管理委員會證券期貨局(以下簡稱證期局)為維持股市交易公平性對上市櫃公司股權股務訂有相關監管機制,另亦公布行政處分案件,供政府、上市櫃公司及投資者等 ... 於 lawdata.com.tw -
#5.行政罰法 - 全國法規資料庫
違反行政法上義務而受罰鍰、沒入或其他種類行政罰之處罰時,適用本法。但其他法律有特別規定者,從其規定。 第2 條. 本法所稱其他種類行政罰,指下列裁罰性之不利處分:. 於 law.moj.gov.tw -
#6.證期局:會計師違反洗錢防制法之罰鍰案
一、裁罰時間:112年9月21日。 二、受裁罰之對象:鄭○○會計師。 三、裁罰之法令依據:洗錢防制法第6條 ... 於 www.moneydj.com -
#7.其他- 檢查局全球資訊網
重大裁罰案件 · 銀行局非重大(糾正)案件 · 證券期貨局非重大(糾正)案件 · 受本會裁罰案件所涉缺失人員參加專業課程訓練機制問答. 國際會計準則:本會主管之金融 ... 於 www.feb.gov.tw -
#8.金融監督管理委員會證期局內部控制缺失裁罰宣告之資訊內涵
本研究蒐集台灣地區2006年至2017年金融監督管理委員會證期局宣告之內部控制缺失裁罰案件數,以事件研究法進行實證研究,探討公司企業內部控制缺失之裁罰案件, ... 於 ndltd.ncl.edu.tw -
#9.非重大裁罰- 臺灣中小企業銀行營業部前行員挪用專戶手續費 ...
銀行局信箱. 選單. 跳到主要內容區塊. 金管會 · 銀行局 · 證期局 · 保險局 · 檢查局. ::: 回首頁| 網站導覽| English| 常見問答| 聯絡我們| 雙語詞彙| RSS ... 於 www.banking.gov.tw -
#10.金融三業前八月罰鍰逾1.8億
前八月證期局對證券、期貨、投信業開出33張罰單,罰鍰共1,910萬元,不管件數與金額皆較去年同期增加,去年同期證期局開出24張罰單,罰鍰金額1,756萬元, ... 於 tw.stock.yahoo.com -
#11.DAY 1 金管會架構簡介及文章內容說明 - iT 邦幫忙- iThome
... 局主要職掌是保險公司等相關業務;檢查局主要職掌是金融檢查相關業務。 筆者主要是針對近年來,證期局、銀行局及保險局三個局處,有關資安相關裁罰案件做個分析及介紹 ... 於 ithelp.ithome.com.tw -
#12.營業場所土地使用分區管制與建築管理規定查詢表
為避免投資人未諳相關規定遭致裁罰,如您以本業使用查詢營業項目「F501060餐館業 ... 土地使用分區查詢證明文件〈可依建物登記謄所載建物坐落地號,於臺北市政府都市發展局 ... 於 www.businesslocationinfo.gov.taipei -
#13.證券投資信託暨顧問商業同業公會
公告:檢送金管會112年9月19日金管證投字第1120145865號函有關開放投信基金運用NDF辦理新臺幣匯率避險操作一案之函復說明。 2023-09-19, 公告:函轉金融監督管理委員會檢送 ... 於 www.sitca.org.tw -
#14.立委憂濫用減資損股東權益證期局:嚴審
郭國文說,並非所有減資企業的背後,都有套利的意圖,但現行制度下,無法防止下一個「國巨」誕生;因此,他與沈發惠呼籲金管會,應善用行政裁罰權,讓減資 ... 於 www.cna.com.tw -
#15.台股開盤上漲8.24點| 金融
... 局開罰金額逾8200多萬元最多(共開罰18件),占了整體罰鍰的44.7%,其次是證期局對證券期貨業及上市櫃公司等開罰5312萬元,保險局則是開罰了4940萬元。 於 news.ustv.com.tw -
#16.[新聞] 金管會前8月開罰1.85億銀行局罰最多、占- 看板Gossiping
... 局第一大裁罰是同一案件;至於第二高是三商美邦開罰480萬元,第三高是國泰人壽與新光人壽兩家同為240萬元。 在「證期局」方面,今年前8月對於證券期貨 ... 於 www.ptt.cc -
#17.違規通知單(紅單)罰鍰繳納方式
註2.案件無法於代收管道繳納可能原因為:. (1)案件屬交通部公布之不得郵繳條款,請參考<違反道路交通管理處罰條例不得 ... 於 www.tad.ntpc.gov.tw -
#18.交通罰鍰繳納
身分證字號:. 出生年月日: ... 例:民國78年7月2日,請填0780702. 驗證碼:, 驗證 ... 局版權所有最佳瀏覽畫面1024*768. 通過AA優先等級無障礙網頁檢測 · 意見信箱. 於 www.mvdis.gov.tw -
#19.金管會三局上半年僅開罰6668萬較去年同期大減60% - 自由財經
記者王孟倫/台北報導〕金管會旗下三大業務局(銀行、保險及證券期貨局)公布今年前6月裁罰統計,總金額合計為6668萬元,較去年同期大減1億0104萬元、 ... 於 ec.ltn.com.tw -
#20.《金融》街口胡亦嘉解職案明最終庭法官拒傳關鍵證人?
... 裁罰,當時為了讓託付寶順利上線,事前街口金科、投信、電支多次拜會證期局,並提供業務簡報及相關補充資料給主管機關,7月初,更請證期局就法規疑義 ... 於 ww2.money-link.com.tw -
#21.裁罰案件-金融監督管理委員會全球資訊網
2023-06-30 證券期貨局 街口證券投資信託股份有限公司違反期貨信託事業管理法令處分案(金管證期罰字...... 10 2023-06-15 保險局 富士康保險代理人股份有限公司違反保險法 ... 於 www.fsc.gov.tw -
#22.裁罰案件- 金融監督管理委員會保險局全球資訊網
證期局 · 保險局 · 檢查局. ::: 回首頁| 網站導覽| English| 常見問答| 聯絡我們| 雙語 ... 裁罰案件. 裁罰案件. _. fb · g+ · line · Twitter. 友善列印. 回上頁. 若您的 ... 於 www.ib.gov.tw -
#23.三類基金金管會將委外審查- 基金- 旺得富理財網
證期局 仍保留審查三類基金,即ESG環境、社會及治理相關主題基金;複雜類型或投信曾被裁罰必須改採核准制的基金;投資海外的基金。若以去年102檔基金 ... 於 wantrich.chinatimes.com -
#24.處鄭會計師罰鍰共計新臺幣20萬元。(金管證審 ...
金管會證期局依洗錢防制法第6條第5項及第7條第5項規定,處鄭會計師罰鍰共計新臺幣20萬元。(金管證審罰字第1120350192號). 2023-09-22. 於 www.sfb.gov.tw -
#25.裁罰案件- 金融監督管理委員會證券期貨局全球資訊網
重大裁罰公布 · 裁罰案 · 股權股務裁罰案件(112.9.11) · 行政處分案件彙總表(1010101-1120630) · 會計師懲戒及處分案件 · 機關介紹 · 歡迎詞與局長簡歷. 於 www.sfb.gov.tw -
#26.425萬進口蛋去哪?台農、信興「堅不吐實」 衛生局再各罰四百萬
... ,台農、信興蛋品因未提供完整資料,日前遭高雄市衛生局各罰50萬元,其中台農蛋品又因不實標示,被裁罰 ... 衛生局指出,基於事證 ... 於 news.tvbs.com.tw -
#27.違規減首季金融罰鍰少一半- 金融
金管會14日公布,今年首季銀行、保險及證期局裁罰案共70件,罰鍰總金額2793萬元,比去年同期件數少22件、減幅近24%,金額則少3042萬元,少了52%以上 ... 於 www.ctee.com.tw -
#28.陳文煌
金管會證期局副局長蔡麗玲表示,投信投· 金融監督管理委員會今(29)日下午宣布,丹尼爾證券投資顧問公司違反五大事項,處以罰鍰新台幣萬元,並命令 ... 於 lipnowave.cz -
#29.國泰證券App出狀況證期局:限期交報告再決定是否裁罰
國泰證券下單App在不到一周時間之內,系統連續出兩次狀況,對此證期局主秘黃厚銘指出,因為短時間之內連續二次出問題,證交所... 於 money.udn.com -
#30.盛京時報 - 第 75 卷 - 第 497 頁 - Google 圖書結果
... 裁厘做察财政状况,是人踢出、近二十八日航光、某布将施半官即甾婪、几!收各捐不可 ... 局市等,然後開始限台、情、應令詳加勘测等因到后、正山方本仁氏敎廳長眞除開課 ... 於 books.google.com.tw -
#31.大直鄰宅塌陷案…證交所宣布裁罰基泰原因出在這
金管會證期局在上周即指出,證交所上周一已進駐連續二內控查核,包括了工程發包、工程施工及監督、廠商評等紀錄的評估及簽核程序等已位列查核的三大重點, ... 於 news.housefun.com.tw -
#32.券商高資產業務排名洗牌兆豐證超車元大證擠入前3
金管會證期局同步公布,截至今年8月底止,共8家券商獲准開辦高資產業務 ... 裁罰紀錄!許銘春指:救災結束後勞檢 · 放.新聞/ 政治. 寡婦樓都更案劍指 ... 於 www.fountmedia.io -
#33.台農、信興蛋品「堅不吐實」 衛生局再各罰400萬!移請地檢署 ...
... ,台農、信興蛋品因未提供完整資料,日前遭高雄市衛生局各罰50萬元,其中台農蛋品又因不實標示,被裁罰 ... 衛生局指出,基於事證 ... 於 www.mirrormedia.mg -
#34.前8月金融裁罰1.85億單一金控連吃4張罰單
此項罰鍰統計,是以金管會轄下銀行局、保險局及證期局為單位計算,而非依產業別。因為開罰對象除了主管業別,也可能是「跨業別」裁罰,像是保險局會裁罰 ... 於 www.cardu.com.tw -
#35.0206期權大屠殺懲處首部曲金管會開罰三家期貨商近百萬元
證期局 表示,0206 期貨選擇權事件,分兩部分處理,一是期交所就期貨商進行0206 當天的交易查核,查核後發現有違反內控缺失,近期陸續開罰3 家期貨商 ... 於 today.line.me -
#36.金管會證期局裁罰案件專區Statistics
金管會證期局裁罰案件專區Statistics · 盡職治理守則簡介 · 簽署名單 · 各國盡職治理守則 · 盡職治理報告範例 · 證交所發布盡職治理相關資訊 · 服務提供者專區 · 各公會盡職治理 ... 於 cgc.twse.com.tw -
#37.月旦財經法雜誌第34期 - 第 64 頁 - Google 圖書結果
... 證相符,始可予以補稅裁罰,特別是當納稅義務人所陳事實與其他事證、證人證詞均有 ... 局調查人員之警詢所為之筆錄,固為公文書,於具備刑事訴訟法第39條:「文書由公務員 ... 於 books.google.com.tw -
#38.重大訊息新修正規定
管會證券期貨局裁罰案件專區. 51. Page 52. 四、工欲善其事,必先利其器. ➢ 「上(興 ... 之相關問答集. ,請至「證期局」網站(www.sfb.gov.tw)下載。 ➢ 公司重大訊息聯繫 ... 於 dsp.tpex.org.tw -
#39.蛋品流向不明台農、信興公司各罰400萬元
衛生局表示,基於前述事證研判,雖然公司所供應之蛋品均為符合原有效期限 ... 局依法裁罰400萬. (38 分鐘前) · 蛋品流向不明台農、信興公司各罰400萬元. (1 ... 於 news.pchome.com.tw -
#40.金管會前8月開罰1.85億年增2成大股東干政為最大單
金管會保險局副局長蔡火炎表示,原因在於今年大紅單有增加,舉例而言,中信金子公司台灣人壽因大股東干政遭重罰1000萬元。 證期局督導範圍包括證券期貨業及上市櫃公司等, ... 於 www.msn.com -
#41.裁罰案- 金融監督管理委員會證券期貨局全球資訊網
1. 金管會證期局依洗錢防制法第6條第5項及第7條第5項規定,處鄭會計師罰鍰共計新臺幣20萬元。 · 2. 處昇華娛樂傳播股份有限公司為行為之負責人罰鍰案(金管證審罰字第 ... 於 www.sfb.gov.tw -
#42.台農、信興蛋品拒不提供進銷單據高市衛生局各裁罰400萬元
惟信興蛋品公司和台農蛋品公司無法提供完整進銷與報廢單據,蛋品流向不明數量高達425萬顆。 基於前述事證研判,雖所供應之蛋品均為符合原有效期限,然而 ... 於 newtalk.tw -
#43.貨物稅菸酒稅法令彙編(100年版) - 第 158 頁 - Google 圖書結果
... 裁罰釋疑(本文參閱第23條第7則) (財政部98/07/27台財稅字第09804552040號函)第三十三條(販賣未稅貨物之處罰)經營販賣應稅貨物之營利事業,持有無納稅照證 ... 期勿柱勿縱,臻 ... 於 books.google.com.tw