證期局裁罰的問題,透過圖書和論文來找解法和答案更準確安心。 我們找到下列問答集和資訊懶人包

證期局裁罰的問題,我們搜遍了碩博士論文和台灣出版的書籍,推薦彭偉鎧寫的 企業資安裁罰案件分析:深度解析27個實際案件,靈活運用資安策略(iT邦幫忙鐵人賽系列書) 可以從中找到所需的評價。

另外網站主頁| 證監會也說明:董事局 · 主席 · 行政總裁 · 執行董事 · 非執行董事 · 董事局轄下委員會 · 稽核委員會 · 財政 ... 證姿薈 · 監管合作 · 內地 · 內地與香港股市互聯互通 · 內地與香港基金互認 ...

中華科技大學 經營管理研究所 張佳菁所指導 蔡雯萍的 探討處分企業、裁罰案件與裁罰結果之關聯性研究 (2019),提出證期局裁罰關鍵因素是什麼,來自於證期局、裁罰案件、處分企業、裁罰結果。

而第二篇論文國立中正大學 會計與資訊科技研究所 洪育忠所指導 朱家弘的 裁罰案件樣態與法令遵循之關聯性分析-以台灣證期業為例 (2019),提出因為有 證期業、裁罰案件、法令遵循、內部控制的重點而找出了 證期局裁罰的解答。

最後網站淺談證期局公布違反內部人股權異動申報裁罰案則補充:金融監督管理委員會證券期貨局(以下簡稱證期局)為維持股市交易公平性對上市櫃公司股權股務訂有相關監管機制,另亦公布行政處分案件,供政府、上市櫃公司及投資者等 ...

接下來讓我們看這些論文和書籍都說些什麼吧:

除了證期局裁罰,大家也想知道這些:

企業資安裁罰案件分析:深度解析27個實際案件,靈活運用資安策略(iT邦幫忙鐵人賽系列書)

為了解決證期局裁罰的問題,作者彭偉鎧 這樣論述:

台灣第一本,從資本市場的角度, 結合內控、稽核、法遵、風控的角度, 介紹企業資安現況的專書!     ☛以台灣企業實際案例做分析   ☛依金管會三大局處做出明確的分類   ☛篩選出企業資安被裁處的部分做解析   ☛讓企業能有效且快速的掌握金管會對於資安的要求      本書內容改編自第12屆iT邦幫忙鐵人賽Security組冠軍系列文章──《資安裁罰案件分析》,也是第一本從資本市場的角度,來探討企業資安的書籍。本書主要藉由金管會證期局、保險局以及銀行局,針對所屬監理企業裁罰的結果,整理出資安相關的部分,並加入法遵、稽核、風險等控管等觀念,深入解析當前企業所需注意的資安重點。也讓企業能藉由實

際發生的案案例,了解資本市場資安的現況,並且達到提升資安的目的。     本書重點:   ♦針對金管會三大局處:證期局、保險局、銀行局所裁罰的案件,做出分門別類,讓讀者能迅速了解當前不同型態產業對於資安的要求。   ♦將資安部分從各裁罰案中篩選而出,並搭配事實及法令依據,讓讀者能夠很快了解資安裁罰的重點。   ♦在案件說明中,加入《提示》,方便讀者了解相關資安及資本市場用語。   ♦每篇裁罰案分析的結尾,皆設有《總結》,讓讀者能在最後掌握每個案件的資安重點以及裁罰結果。

探討處分企業、裁罰案件與裁罰結果之關聯性研究

為了解決證期局裁罰的問題,作者蔡雯萍 這樣論述:

本研究主要探討處分企業、裁罰案件與裁罰結果之間的關聯性,亦即分析處分企業與裁罰案件對於裁罰結果的關聯程度,以及處分企業與裁罰案件之間的關聯程度,不同處分企業與各種裁罰案件與裁罰結果的相關性,本研究依據證期局公告的裁罰案件資料進行分析研究,案件蒐集從2012年1月至2019年6月個人或企業遭受懲處的案例,共計1,639件處分案件。實證結果顯示產業類型、企業規模及交易市場對於裁罰結果皆具有顯著關聯性,處分對象以負責人及內部人最多,處分種類則以罰鍰最多,可見的負責人及內部人對一家企業的重要性,企業付予重大的責任,然而企業被處分的結果以罰鍰為最普遍的裁罰方式,能給予企業一種警告,避免以後再發生同樣的

缺失;而案件型態、違反法條、違規類型及缺失事項與裁罰結果也具有顯著關聯性,可見企業會因裁罰的案件不同所受到裁罰的對象及種類也有所差異,以及處分企業與裁罰案件具有顯著關聯性,不同的處分企業所造成裁罰案件而有所不同,企業透過本研究結果能給予企業受到裁罰案件的同時,也能考量法規規範或是作業程序的問題,才能避免企業再次被處分的風險。因此針對企業類型與裁罰案件受到不同的裁罰結果分析,建議政府可以加強控管處分案例的發生,由案件瞭解企業容易忽略的缺失事項與違規類型,透過公司治理的實施以及內稽內控的管理,讓企業具備誠信經營以達到永續發展。

裁罰案件樣態與法令遵循之關聯性分析-以台灣證期業為例

為了解決證期局裁罰的問題,作者朱家弘 這樣論述:

  為健全發展證券及期貨市場,並保障交易人之投資,以及維護交易秩序,政府分別制定了證券交易法、期貨交易法,及證券投資信託及顧問法,以作為證期業執行業務時,有合理之法令依據。  在執行業務的過程當中,若證期業違反法令規章或相關內部控制制度之規定,會遭到金融監督管理委員會之裁罰。本研究的主要研究對象為2012年至2019年與證期業相關之裁罰案件,透過歸納被金管會裁罰的案例,本研究找出較常違法的法規與常犯的錯誤。  根據本研究之結果,金融監督管理委員會依據不同法令之規定,給予證期業之處分種類多達21種,包含停止業務之執行、罰鍰、解除職務、警告、糾正等。此外,本研究亦歸納出前10名違規法令及內部控制

作業作業類型之彙總。最後根據上述之結果,提出內部控制之三道防線。