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理財專員資格的問題，我們搜遍了碩博士論文和台灣出版的書籍，推薦楊文瑞寫的 住宅租賃契約：理論與實務教戰手冊（二版） 和三民名師群的 2022臺灣銀行[理財專員]套書(贈銀行面試技巧課程)都 可以從中找到所需的評價。
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這兩本書分別來自元照出版 和三民輔考所出版 。
東吳大學 法律學系 謝易宏所指導 謝梨君的 試從比較法觀點探討銀行辦理「財富管理」業務相關法律問題 （2008），提出理財專員資格關鍵因素是什麼，來自於財富管理、私人銀行、理財專員、推介、受託義務、利益衝突、適當性、過量交易、雷曼兄弟、連動債券(結構式商品)。
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住宅租賃契約：理論與實務教戰手冊（二版）
為了解決理財專員資格 的問題，作者楊文瑞 這樣論述：
《租賃住宅市場發展及管理條例》於民國107年6月27日施行。當年筆者旋以10餘年執業經驗及法律專業背景，於民國108年7月推出本書第一版，隨著租賃住宅市場迅速受到重視，筆者於母校東海大學法律系兼課教學住宅租賃法律課程；以及於臺中市及苗栗縣租賃住宅管理人員資格訓練班授課。教學經驗跨足理論及實務界。筆者亦同時將過去的經營模式快速轉化為租賃條例時代下可順暢運行的租賃住宅經營模式。 今，本書第二版新增租賃條例施行逾4年所帶來的新市場秩序、教學心得、實務管理技巧，字數新增近萬字。適合房東、房客、租賃住宅服務業、不動產經紀業及法律專業人士閱讀，提供常見的租賃契約解讀及糾紛處理的實務經驗及
法律依據，希望能持續成為租賃住宅市場的實用工具書。
試從比較法觀點探討銀行辦理「財富管理」業務相關法律問題
為了解決理財專員資格 的問題，作者謝梨君 這樣論述：
本論文之研究主題為「銀行辦理財富管理之相關法律問題」，將就英美國對於相關的規範，進而研究法律問題，包括財富管理之相關商品種類、推介金融商品的法律地位、受託義務的內涵、利益衝突的避免、適當性的要求、和過量交易的禁止等等…針對國內法規的不足，輔以金融服務法草案以及實際案例，提出我國對於財富管理應有的規範內涵。本論文分六章，茲簡述如下:第一章 緒論在卡債風暴後，我國的銀行試圖要找出新的利基，而財富管理這個在國外發展已久的業務就漸漸受到重視，但是在發展業務的同時，我國法制的建構卻付之闕如，所以本論文將以不同之研究方法，比較國內外法律之建置，希冀能提出相關之問題，並提出解決之道。第二章 財富管理實
務 分別就財富管理之定義、特性、種類、以及商品做介紹，包括存款、基金、及其他衍生性金融商品，將連結起本文與實際操作的關連。第三章 財富管理所涉法律關係 本文將舉實際財富管理契約之內容，分析其法律架構，包含所謂「服務總約定書」、「委託買賣證券」、「共同基金或其他金融商品信託」等。 另有理財專員與銀行之法律關係定性、理財專員身分上及管理上的定位，包含理財專員本身的法律適格及特殊地位，以及可能引起後述法律爭議的薪資契約之類型。最後，含探討不同型態的理財專員所建立的契約型態。第四章 銀行開辦財富管理對投資人之義務 當銀行開辦「財富管理業務」，並且收取費用，但是相對的，銀行對
投資人的義務呢?該部分國內文獻上未有完整的討論，探反觀國外，則已有數百年的發展利始，本文將就國外券商對投資人之義務發展與國內做為比對，討論我國法制之建構。 包含受託義務係fiduciary Duty，在投資人信賴銀行時產生，銀行獲得如此信任相對的應該要負擔該責任。該節將由美國判決的發展討論經紀商在的責任發展，何時應承擔起受託義務，以及下述章節的義務，其實都是受託義務的延伸，也是充實「受託義務」的內涵。認識你的證券(know your securities)，乃受託義務之一環，券商於推借金融章品時，應負擔起對證券的調查責任，以確保題供資訊的真實。 利益衝突(conflicts of
interest)包含內在利益衝突及外在利益衝突。在內部機關衝突部分宜使用資訊揭露及中國牆處理；在庫戶間利益衝突宜使用受託義務處理；在理財專員薪資衝突部分亦使用資訊揭露處理。 適當性原則(suitability)係銀行在推介相關金融商品時，該商品應對投資人來說是適當的，雖然在訴訟中未明言，但不少學者均認為，所謂適當應是指該金融商品實際之「風險」與投資人預期承擔的「風險」應合乎一致。所以財富管理機構應該踐行特定了解客戶之程序，以確保能對風險評估的正確性，達到推介商品之適當。 過量交易(Churning)係指銀行為賺取手續費，而不斷買進賣出，等忽視投資人利益之情況。外國法上認為過量交亦
須達詐欺的程度，始構成法律上之請求權。第五章 雷曼事件看財富管理之相關法律問題 美國的次貸風暴，吹倒了一間百年老店-雷曼兄弟。本文將從與實務連結的角度，整合在財富管理的過程中，買到連動債而認為銀行銷售不當的主張，作一請求權的介紹，並且提出範例。包含理財專員資格、受託義務、風險評估、不適當訴訟、詐欺、以及侵權行為等。第六章 結論 本文結論以為，主管機關再對銀行開辦業務時監督過於鬆散，不應以契約系雙方同意的信託關係而疏於規範，畢竟銀行本身即為一種需要受到高度管制的行業。同時，在我國金融商品頻頻出錯的現在，本文也希冀銀行家們拿出自律的精神，莫一再踐踏民眾對銀行的信任，建立良好的企業風
範。
2022臺灣銀行[理財專員]套書(贈銀行面試技巧課程)
為了解決理財專員資格 的問題，作者三民名師群 這樣論述：
★套書內含：國文＋英文＋理財規劃人員高分速成，是專門為臺灣銀行理財專員甄試考生設計的優惠組合！ ★套書附贈銀行面試技巧課程，教導考生從容攻克口面試！ 【適用對象】 這套《臺灣銀行[理財專員]套書》適用於報考臺灣銀行理財專員甄試的考生。 【臺灣銀行理財專員甄試簡介】 1.臺灣銀行理財專員甄試必要資格條件（均須具備）： ．學歷：國內、外專科以上學校畢。 ．工作經驗：任職銀行理財專員或銀行理財顧問人員2年以上。 ．專業證照：同時具備指定測驗項目之合格證明書。 2.筆試科目： ．國文及英文 ．理財規劃理論與實務 3.臺灣銀行理財專員屬6職
等人員，正式派用月薪約41,700元（獎金另計）。 ※正確考試資訊以簡章為準※ 【套書有什麼】EAN：4711100554206 ◎《國文》2022/03 ◎《英文》2022/03 ◎《理財規劃人員高分速成》2021/05 ※套書出版日期為上架日，實際出版日以各單書為準※ 【套書內容】 一、國文 （一）字音字形辨正 精選常考易混淆字音250字＋易混淆字形500字＋字音字形綜合測驗100題，幫考生治療音形不分的症狀。 （二）重要修辭及應用文知識 根據大量考古題出現之成語，依主題分類，並附成語解釋，易懂易讀。各類題辭分門別類，一起記憶，事半功
倍。另外令大多數考生頭痛不已的書信結構用語，本書已將之濃縮並以圖表統整為三頁內容，只要花點時間背誦，考出來立馬拿分。 （三）國學常識 幫考生歸納整理從先秦到清代的各家學說流派及著名作家，並以簡單易記表格呈現，讓國學常識不再艱澀難背。 （四）閱讀測驗 按時間順序收錄多篇先秦到清代的著名文章，每一篇皆有白話語譯，大幅提升考生閱讀理解能力。 （五）公文格式 詳細介紹公文基本格式，提示撰寫要點，並將重要公文用語以表格呈現，簡單易懂。 （六）歷屆試題詳解 書末收錄104年～110年各家銀行國文考科試題共17份，總計420題，並由三民補習班國文名師針對所有題目提供詳盡解析，
幫助讀者快速掌握命題重點，輕鬆破解考題！ 二、英文 （一）文意字彙 想要在英文科繳出漂亮的成績單，字彙能力就是考生最大的武器，考試時如果連單字都看不懂，就遑論要有好的表現了。為了以最快的速度讓考生累積單字量，本書精心整理了各大考試（銀行招考、國營事業、公職考試等）常考單字1000個，依字母分類，並搭配精選200題銀行招考的字彙考古題，有效幫助考生告別字彙量不足的惡夢！ （二）重要文法 根據各家銀行近年來命題方向，系統化整理常考文法重點，本部分共分12個單元：1.八大詞類及五大句型、2.動詞與主詞的一致性、3.動詞時態、變化及種類、4.助動詞、5.不定詞用法、6.動名詞用
法、7.分詞用法、8.名詞與冠詞、9.介系詞、10.被動句、11.假設句、12.三大子句。每章後配合單元練習厚植實力，版面清晰明瞭，搭配圖表幫助理解及活用文法。 （三）歷屆試題詳解 書末收錄106年～110年各家銀行英文考科試題共20份，總計615題，所有題目皆由三民補習班專業英文名師提供詳盡解析，幫助讀者快速掌握命題重點，輕鬆破解考題！ 三、理財規劃人員高分速成 （一）完整對應命題大綱 本書內容完整對應考試單位公告「理財工具」、「理財規劃實務」命題大綱，聚焦一本速成考照。 （二）名師編撰 金融專業雙名師合力編撰，雙師資專業內容，精細解題。 （三）平易近人
掌握重點命題內容，觀念整合，零金融基礎也能讀得懂。 （四）方便記憶 核心概念圖表編排、表格呈現、概念對照，利於記憶。 （五）內容詳盡 1.〈理財工具〉闡釋理財相關金融機構功能、各類理財工具之特性及其有效之運用方法，詳述其風險評估、運用規劃、發展趨勢。 2.〈理財規劃實務〉闡釋理財規劃概念，針對不同客戶需求設定理財計劃，分析個人或家庭的收支、儲蓄、投資、住屋、子女教育以及退休生活等全方位規劃。 （六）大量試題 1.理財工具360題，題題親解，提點答題關鍵，解說出題脈絡。 2.理財規劃實務590題，題題親解，計算題詳列計算步驟，清清楚楚。 3.最新試題300
題，名師逐題詳解第35~37屆理財規劃人員測驗試題，詳列計算步驟。 4.特別收錄56條「複利表及年金表」與「理財規劃實務公式整理」，精實考生計算實力。