凱基複委託交割的問題，透過圖書和論文來找解法和答案更準確安心。 我們找到下列問答集和資訊懶人包

操縱股價的刑事責任

為了解決凱基複委託交割的問題，作者鍾威亷 這樣論述：

由於「經濟犯罪」具有複雜性、時間性、專業性、隱密性、鉅額損害性、高度智慧性等特性，一旦發生將因為缺乏具體被害人而無法如同普通刑法所規範的財產犯罪般容易被社會感知，也由於經濟犯罪涉及規模龐大，往往牽涉國家、社會經濟結構，必須對於經濟犯罪予以特殊的規範。也因此，對於大規模如同環境犯罪、經濟犯罪等規制態樣，往往以抽象危險犯模式予以入罪處罰。惟因為抽象危險犯不須證明具有危險發生可能性，亦即僅行為人為構成要件行為即足構成犯罪，且不容許事後反證推翻，將導致抽象危險犯的規制態樣遭致羅織犯罪批評。本文認為，得以運用「適格犯」概念對抽象危險犯的規制態樣予以限縮解釋，必須探求並緊扣犯罪保護法益，才能予以爬梳、釐

清。對於於操縱股價的保護法益，係以「資本市場價格形成真實性」作為操縱市場的保護法益，行為人一有操縱市場的行為不當然即構成操縱市場相關犯罪，必須行為人之行為「足以」侵害「資本市場價格形成真實性」方得作為操縱市場犯罪的規制行為態樣。基此脈絡，本文針對操縱市場行為雖然規範於證券交易法第155條各款不履行交割、相對委託、連續交易、沖洗買賣、散布流言或不實資料及其他操縱市場行為爬梳構成要件，檢視操縱市場犯罪是否有規範不足，予以增補規範，期能達成收保護資本市場的目的。

證券交易所跨境連線交易之監理架構研究

為了解決凱基複委託交割的問題，作者曾冠樟 這樣論述：

在證券市場的國際化及自由化下，資金移動去國界、企業跨境籌資及投資人進行海外投資成為趨勢，加上另類交易平台、投資銀行等新興中介業者的崛起，使證券交易所面臨嚴峻挑戰，亟思因應之道。跨境合作乃各國證交所重要的應變方式，臺灣證券交易所近年積極推動「國際連結」，希望藉此吸引國際投資人及企業注意，達到擴充台股規模及推動國際化之目的。其中，跨境連線交易係由證交所主導的創新跨境交易方式，作為證交所跨境合作的進階類型而頗受重視，藉由降低本國證券商承作買賣外國有價證券複委託業務的成本並簡化程序，使本國投資人能得到更方便、快速且低價的海外投資服務，另一方面也使外國證券商及投資人更容易進入本國證券市場投資，有助於提

升市場量能及流動性。跨境連線交易因可大幅提高市場間的連結程度，使兩地形同單一市場，故被譽為跨境交易的終極型態，近來尤於亞太地區盛行，包括台星通、澳星通、東協共同交易平台、滬港通及深港通等均為著例。跨境連線交易的類型廣泛，本文從跨境交易的原始類型—傳統複委託模式出發，依序介紹亞太地區較常見的遠端交易會員模式、東協共同交易平台模式、SPV對接模式及互設SPV模式，並以此為基礎檢視在我國現行法制下實施跨境連線交易時可能產生的問題。本文將跨境連線交易的監理架構問題分為三層面，並以此開展討論：第一層面為外國證券交易所、我國或外國特殊目的子公司（SPV）及證券商的監理；第二層面為跨境市場不法行為的處理；第

三層面為跨境監理合作的進行。本文檢視三層面後，發現現行法制存在以下問題：其一，准入我國證券市場的法律依據方面，證券交易法及相關規則對於外國證交所、SPV及證券商之准入規定缺乏彈性；其二，證交所對於外國證券商或SPV的交易資格制度及其他監理事項之規定未臻完善；其三，臺灣證交所未能妥善處理自行設立並營運SPV的利益衝突問題。其四，證交法未明確賦予市場不法行為規定域外效力，且司法實務見解亦未能完全填補，而有跨境監理套利可能。其五，證交法第21條之1的跨境監理合作規定仍有待加強及釐清；其六，對於參與跨境連線交易之投資人保護尚需調整。針對上述問題，本文以澳星通、滬港通及深港通的經驗為中心，主要參考新加坡

證券暨期貨法（SFA）及新加坡證交所規則、香港證券及期貨條例（SFO）及聯交所規則之相關規定，並輔以澳洲、中國、美國及國際證券監理委員會（IOSCO）之法制為補充。本研究的主要結論及建議如下：第一層面上，應於證交法關於證交所及證券商准入我國市場之規定增訂豁免及授權條款；應於證交所章則引進遠端交易會員制度及跨境連線交易專章或單行規則，並在互惠基礎上制定核心交易原則或外國市場法規之遵循義務；應透過多層次安排解決法律上及商業上利益衝突，以合乎證交法第98條之立法本旨。第二層面上，應於證交法為跨境連線交易增訂第165條之4準用市場不法行為規定，明文賦予域外效力（效果標準及行為標準）；應在監理機關及證交

所兩層次均加強跨境監理合作，簽訂備忘錄並善用監理官聯席會議。第三層面上，應重新檢視證交法21條之1，補充要件及判準並與其他法律調和，強化國際證券監理互助法制；應強化證交所的前端投保角色及投保中心的後端投保角色，並積極落實互惠性的跨境連線交易投保機制。